环球新消息丨投资观察|国泰君安证券深圳登良路证券营业部被出具警示函

凤凰网   2023-04-19 01:26:20


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凤凰网财经讯4月17日,国泰君安证券深圳登良路证券营业部被深圳证监局出具警示函。

具体违法行为包括:营业部个别员工存在不具备基金从业资格参与私募基金销售,销售产品时未勤勉尽责,向客户提供风险测评答案,回访时告知客户应对口径,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务。

深圳证监局在警示函中明确指出,国泰君安证券深圳登良路证券营业部应加强内部合规管理,严格规范工作人员执业行为,切实防范风险,维护投资者利益。同时要求该营业部在收到警示函后30日内提交书面整改报告。

陈琴在国泰君安证券深圳登良路证券营业部从业期间,存在不具备基金从业资格参与私募基金销售,销售产品时未勤勉尽责,向客户提供风险测评答案,回访时告知客户应对口径,并为客户与他人之间的融资活动提供便利和服务,被出具警示函。